作者：李本灿
出版社：北京大学出版社
出版年：2022-7
页数：402
定价：89.00
ISBN：9787301330777
内容简介
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近年来刑事合规成为刑法学、刑事诉讼法以及其他相关法领域的热门话题。随着全世界各国愈发普遍适用刑事合规以及由此给我国企业经营带来的合规风险，我国发展刑事合规已经基本成为共识。但是刑事合规毕竟是舶来品，照搬各国做法将导致水土不服。一方面，在罪刑法定、权利保障等法治国的基本原则之下，合规必须在实定法框架内适用，因各国刑事实体法教义学理论、刑事程序法、法律规定等的不同，刑事合规所适用的范围及程度自然存在差异；另一方面，各国企业、运营方式、所面临的社会矛盾也各不相同，如果一味照搬外国的做法可能无法起到良好的效果。
本书立足与刑事实体法的基础理论，在介绍刑事合规制度的基础概念之后，首先解决刑事合规制度的正当性根据问题，即论述刑事合规制度是否会与刑事实体法、刑事程序法相冲突，作为理论的刑事合规制度如何与实定法规范、现有的教义学资源相对接。然后作者分别就教义学路径、刑事政策路径、程序法路径展开论述，以说明我国发展刑事合规的法理论、法规范基础和相关边界、应当注重的刑罚目的以及社会功能，并就刑事合规如何在我国开展进行了建构。最后，作者基于经济自由与权利保障的思考而进行了制度限缩，警惕过度采用刑事合规可能导致法治损害、侵犯私权等的不利后果。
作者简介
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李本灿，山东大学法学院教授、博士生导师，齐鲁青年学者、未来学者、青岛市行业拔尖人才，兼任中国刑法学研究会理事。先后在《法学研究》《中国法学》等刊物发表论文三十余篇。主持国家社会科学基金，中国博士后科学基金特别资助、面上资助，山东省社会科学规划项目等多个项目。主要从事经济刑法、比较刑法的研究工作。
目录
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导论/001
一、问题意识/001
二、国内外研究现状/019
三、方法论问题及本书的基本立场/031
四、本书的具体内容/032
第一章 刑事合规制度概述/034
第一节 刑事合规的概念/034
一、“合规”概念的起源/034
二、合规与相关概念关系的厘清/035
三、刑事合规的概念/042
第二节 制度史的考察：以美国法为切入点/047
一、企业合规理念的发展/047
二、企业合规的刑事化/052
三、《萨班斯法案》与刑事合规制度的全球化/055
四、基于美国法的反思、刑事合规制度真的产生于美国吗？/060
第三节 制度现状的考察/061
一、美国法的考察/061
二、英国法的考察/063
三、德国法的考察/065
四、意大利法的考察/067
五、日本法的考察/070
六、法国法的考察/072
七、澳大利亚法的考察/074
八、中国法的考察/076
九、其他国家/080
第二章 刑事合规制度的正当性根据/081
第一节 问题的提出/081
第二节 从合规到刑事合规：刑事合规的内涵与类型化/082
一、从合规到刑事合规：刑事合规的内涵/082
二、刑事合规类型的重新界定/084
第三节 作为违法/责任阻却或量刑激励事由的刑事合规的正当性根据/088
一、公司刑事责任的构造与刑事合规/088
二、刑罚理论与刑事合规/095
三、风险、规制与刑事合规/100
第四节 作为起诉激励事由的刑事合规的正当性根据/105
一、起诉法定向起诉便宜的转型/105
二、公共利益维护/107
三、刑事诉讼私有化的结果/112
第三章 刑事合规制度建构的教义学路径/114
第一节 刑事合规与刑法教义学关系概述/114
一、刑事合规问题教义学化的可行性/114
二、刑事合规制度建构的教义学路径概述/118
第二节 公司本体责任视角的考察/119
一、问题的提出/119
二、单位刑事责任论的反思与重构：新组织体责任论之证成/120
三、新组织体责任论视角下合规计划的刑法意义/143
第三节 个人责任视角：以合规官的保证人义务为中心的考察/145
一、问题的提出 /145
二、方法论问题与研究范围的规定/148
三、领导人的初始保证人义务/152
四、合规官经授权产生的保证人义务/167
五、合规官责任研究的语境差异及其消弭/173
六、小结/176
第四节 公共机构腐败治理合规路径的构建：以对《刑法》第397条的解释为中心/177
一、问题的提出/177
二、主体责任人的刑事责任之证成/180
三、主体责任制刑事法治化的合理性证成/185
四、主体责任制刑事法治化基础上的责任区分/190
五、进一步深化：以刑事合规理念补强主体责任制/198
六、结语/204
第四章 刑事合规制度建构的刑事政策路径/205
第一节 刑事合规与刑事政策/205
一、合规计划蕴含的刑罚哲学理念——轻轻重重刑事政策的阐释/205
二、轻轻重重刑事政策与我国宽严相济刑事政策的关系/207
第二节 引入合规理念调整刑事实体法领域的企业犯罪治理政策/209
一、刑事合规的实质解读/209
二、英国模式在我国立法中的表现与立法的进一步回应/211
三、美国模式的引入：通过量刑激励推动企业合规/219
四、刑事合规的刑事政策意义与我国企业犯罪的立法及司法政策的调整/221
第五章 刑事合规制度建构的程序法路径/231
第一节 比较法视野下企业缓起诉制度：基于若干立法与协议文本的考察/231
一、问题的提出/231
二、从制度的起源地说起：由激进向相对理性回归的制度现状描述/234
三、制度的扩张：全球化浪潮中的惊喜与隐忧/246
四、制度的借鉴：引介路径的初步构想/254
五、结语/263
第二节 企业合规程序激励中国模式的具体展开/265
一、问题的提出/265
二、研究起点：英美法的现状描述与制度基础/268
三、研究中点：我国改革试点的现状描述与制度基础/276
四、研究终点：契合制度现实的中国模式的构建/282
五、结语/300
第三节 对企业合规检察制度改革的微观观察与反思/302
一、引言/302
二、适用范围问题的进一步讨论/303
三、激励企业合规的程序路径选择/310
四、有效合规计划的“标准”及其建构/317
五、第三方监督人的启动机制问题/331
第六章 制度限缩：基于经济自由与权利保障的思考/350
第一节 问题的提出/350
第二节 预防性措施的制度边界/351
一、企业经营自由权与合规计划的标准化/351
二、比例原则与内部控制强度/353
三、技术监控的人身权边界/356
第三节 外部激励措施的制度边界/358
一、不合规不能成为反向激励的事由/358
二、保证人的义务范围不应无限扩展/360
三、由实害犯到抽象危险犯的转化不应被无限扩展/363
第四节 企业内部调查的制度边界/365
一、刑事诉讼法的基本原则是否应当适用到公司内部调查？/365
二、内部调查后证据的使用限度/368
第五节 本章结论/370
结语/371
参考文献/374
后记/401
评论 ······
目前为止刑事合规领域最好的专著，没有之一。
全面介绍了刑事合规，大量描述域外治理经验，结合国内现状，为我国刑事合规制度构建指明方向👍🏻
全面介绍了刑事合规，大量描述域外治理经验，结合国内现状，为我国刑事合规制度构建指明方向👍🏻
目前为止刑事合规领域最好的专著，没有之一。
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